海龟网 7月华夏银行多家分支机构被罚

7月以来，华夏银行多家分支机构及相关责任人接连收到金融监管部门的罚单海龟网，涉及“贷后管理不到位”“未按规定识别客户身份”等多项违法违规行为。

7月23日，山西金融监管局公布的行政处罚信息公开表显示，华夏银行太原杏花岭支行因“贷后管理不到位”，被处以罚款30万元。

7月21日，河北金融监管局披露，华夏银行廊坊分行因“贷后管理不到位海龟网，贷款资金被挪用”被罚款30万元，时任华夏银行廊坊分行行长王爱军因“对贷后管理不到位、贷款资金被挪用负有责任”被警告并罚款5万元；华夏银行石家庄分行因“违规向风险客户新增贷款掩盖不良贷款、违规上调五级分类掩盖不良贷款”被罚款65万元，时任华夏银行石家庄分行首席风险官高新因“对违规向风险客户新增贷款掩盖不良贷款、违规上调五级分类掩盖不良贷款负有责任”，被警告并罚款8万元。

7月4日，中国人民银行甘肃省分行公布的行政处罚信息公示表显示，华夏银行兰州分行因“与客户建立业务关系或办理一次性金融业务未按规定识别客户身份；未按规定开展客户风险等级划分、调整和审核工作”，被处以罚款46.93万元，时任华夏银行兰州分行网络金融部负责人王某因对华夏银行兰州分行“与客户建立业务关系或办理一次性金融业务未按规定识别客户身份”违法行为负有责任，被罚款1.18万元，时任华夏银行兰州分行个人业务部副总经理高某因对华夏银行兰州分行“未按规定开展客户风险等级划分、调整和审核工作”违法行为负有责任，被罚款1.86万元。

今年以来，华夏银行在合规管理方面动作频频。2月10日晚间，该行公告称，金融监管总局已核准杨宏担任该行首席合规官，其任期自核准日2025年1月22日起生效。

3月，华夏银行召开了2025年法律合规工作会议。会议确立了华夏银行法律合规管理体系建设“三年规划”蓝图，要求建立新的法律合规运行机制，夯实内控合规制度基础，推进管理平台数字化建设，精准开展法律合规风险监测，以精细化管理守牢法律合规底线，支持全行高质量发展，不断强化“合规从高层做起、全员主动合规、合规创造价值”的法律合规文化建设，将依法合规经营打造成华夏银行的核心竞争力。

不久前，华夏银行还召开了落实监管要求专题会议。会议提出，深刻领会合规官角色定位，扛起合规管理重担，将高质量合规管理转化为实实在在的竞争优势；聚焦主责主业，切实履行合规官角色核心职责，合规官带头践行“合规先行”理念，自身要成为本行合规文化的标杆，全面推动全员合规意识提升，深化合规文化建设，搭建全员覆盖的合规培训体系，狠抓六项核心职责落地见效；培育良好风险文化，健全“早识别、快处置、严问责”机制要求，抓好问题整改、问责和案件防控。

有业内人士指出海龟网，从分支机构罚单持续出现的情况来看，华夏银行合规管理的系统性建设仍有提升空间，尚未形成全面覆盖各业务环节、有效遏制违规行为的坚实防线。

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